暴视
2019-08-08 06:04:34

(รอยเตอร์) - หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (Financial Industry Regulatory Authority) ซึ่งเป็นผู้ดูแลในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ที่ได้รับทุนด้วยตนเองได้ออกกรอบในการช่วยเหลือพนักงานในการวิเคราะห์ค่าใช้จ่ายและผลประโยชน์ของกฎเกณฑ์ต่างๆ

กรอบของ FINRA เป็นส่วนหนึ่งของ "วัตถุประสงค์ที่กว้างขึ้น" เพื่อให้แน่ใจว่ากฎของ "ยังคงมีความเกี่ยวข้องและได้รับการออกแบบอย่างเหมาะสม" ตามแถลงการณ์บนเว็บไซต์

กรอบการทำงานคือการพัฒนาครั้งล่าสุดหลังจากได้รับแรงผลักดันจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐเพื่อให้รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับแง่มุมทางเศรษฐกิจของข้อเสนอกฎ FINRA ที่เสนอต่อหน่วยงานเพื่อขออนุมัติ ก.ล.ต. กำกับดูแล FINRA และต้องตรวจสอบและอนุมัติการเปลี่ยนแปลงกฎทั้งหมด

FINRA ได้จัดทำ“ หลักการสำคัญ” สามประการสำหรับการวิเคราะห์ พวกเขารวมถึงการให้คำปรึกษากับผู้ที่ได้รับผลกระทบจากกฎของมันเช่นสมาชิกอุตสาหกรรมและเจ้าหน้าที่ FINRA ต่าง ๆ มีความชัดเจนเกี่ยวกับผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นจากข้อเสนอกฎและการได้รับหลักฐานที่ปฏิบัติได้

“ มันสร้างความมั่นคงเล็กน้อย - แสดงมุมมองการทำงานของคุณ” Jonathan Sokobin หัวหน้านักเศรษฐศาสตร์ของ FINRA กล่าว “ นี่คือสิ่งที่ควรเป็นกฎระเบียบที่ดี”

กลุ่มวิ่งเต้นที่สำคัญของวอลล์สตรีทคือสมาคมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และตลาดการเงิน (SIFMA) ได้รับความกดดันจาก ก.ล.ต. ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาเพื่อทำการวิเคราะห์เชิงลึกเกี่ยวกับกฎของเศรษฐกิจ

ในขณะที่กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. วิเคราะห์ผลกระทบทางเศรษฐกิจจากกฎของตนการเพิ่มความพยายามเหล่านั้นสามารถช่วยให้หน่วยงานไม่ให้เกิดความอับอายและความท้าทายทางกฎหมายโดยกลุ่มอุตสาหกรรม

ยกตัวอย่างเช่นศาลรัฐบาลกลางในปี 2011 ได้ยกเลิกกฎสำคัญของ ก.ล.ต. ที่กำหนดโดยกฎหมายการปฏิรูปด็อดแฟรงก์วอลล์สตรีท 2010 ซึ่งทำให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอชื่อกรรมการ บริษัท ให้คณะกรรมการ บริษัท ได้ง่ายขึ้น การวิเคราะห์ทางเศรษฐกิจของหน่วยงานมีข้อบกพร่องศาลกล่าว

ความกังวลของ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการดำเนินการวิเคราะห์ทางเศรษฐกิจที่ครอบคลุมของกฎอุตสาหกรรมได้ไหลลงสู่ FINRA ซึ่งว่าจ้าง Sokobin เป็นหัวหน้านักเศรษฐศาสตร์คนแรก

ในเดือนมิถุนายน FINRA เริ่มต้นการทบทวนค่าใช้จ่ายและผลประโยชน์ที่เกี่ยวข้องกับกฎที่มีอยู่สำหรับ Wall Street การพิจารณาดังกล่าวพิจารณาว่ากฎบางข้อควรจะยังคงมีผลบังคับใช้ต่ออุตสาหกรรมโดยไม่คำนึงถึงขนาดรูปแบบธุรกิจของ บริษัท Richard Ketchum ผู้บริหารระดับสูงของ FINRA กล่าว

นายหน้าซื้อขายขนาดเล็กและพิเศษจำนวนมากได้ร้องเรียนไปยัง FINRA ว่าเป็นไปไม่ได้และมีค่าใช้จ่ายสูงสำหรับพวกเขาที่จะปฏิบัติตามกฎที่วางไว้สำหรับนายหน้าค้าปลีกรายใหญ่

รายงานโดย Suzanne Barlyn; แก้ไขโดย Leslie Gevirtz

มาตรฐานของเรา: